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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三
- 2024-11-08 15:24:24
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。Ⅰ、动态的净资本监控机制Ⅱ、逐级问责机制Ⅲ、隔离墙制
- 2024-11-08 15:24:23
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证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。Ⅰ、合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ、合规管理和风险管
- 2024-11-08 15:24:22
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《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负
- 2024-11-08 15:24:21
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证券公司持续合规状况主要根据（ ）等情况进行评价。Ⅰ、司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ、中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ、
- 2024-11-08 15:24:20
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证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。Ⅰ、合规总监Ⅱ、首席风险
- 2024-11-08 15:24:19
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公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（ ）。Ⅰ、合规负责人本人申请Ⅱ、中国证监会责令更换Ⅲ、有证据证明其无法正常
- 2024-11-08 15:24:17
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下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ、证券公司监事
- 2024-11-08 15:24:16
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公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（ ）进行专项考核。Ⅰ、合规管理的有效性Ⅱ、经营管理的合规性Ⅲ、执业行
- 2024-11-08 15:24:15
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证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（ ）。Ⅰ、利用该信息买卖证券Ⅱ、利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ、泄露
- 2024-11-08 15:24:13
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