公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有( )。Ⅰ、合规负责人本人申请Ⅱ、中国证监会责令更换Ⅲ、有证据证明其无法正常履职Ⅳ、董事会认为其未能勤勉尽职
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:B
【题目解析】:本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请,或被中国证监会责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。董事会认为其未能勤勉尽职的,若无证据证明,不属于免除合规负责人职务的正当理由。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意,Ⅳ项不符合题意。故本题选B选项。
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有( )。Ⅰ、合规负责人本人申请Ⅱ、中国证监会责令更换Ⅲ、有证据证明其无法正常
- 2024-11-08 15:24:17
- 证券市场基本法律法规【新】
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