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证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。Ⅰ、普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ
- 2024-11-08 15:24:48
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证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ、身份Ⅱ、财产与收入状况Ⅲ、证券投资经验Ⅳ、风
- 2024-11-08 15:24:47
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《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。Ⅰ、具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
- 2024-11-08 15:24:46
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证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。Ⅰ、投资者利益优先Ⅱ、勤勉尽责Ⅲ、客观性Ⅳ、
- 2024-11-08 15:24:45
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以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ、建立逐日盯市制度并进行报告Ⅱ、建立压力测试机制并实施Ⅲ、选择与公司风险偏好相
- 2024-11-08 15:24:44
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证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ、业务规模、性质、复杂程度Ⅱ
- 2024-11-08 15:24:42
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性
- 2024-11-08 15:24:41
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采
- 2024-11-08 15:24:40
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、风险覆盖率不得低于
- 2024-11-08 15:24:39
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（ ）。Ⅰ、流动性风险是指证券公司无法以合理成本及
- 2024-11-08 15:24:38
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