公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（ ）进行专项考核。Ⅰ、合规管理的有效性Ⅱ、经营管理的合规性Ⅲ、执业行

公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（ ）进行专项考核。Ⅰ、合规管理的有效性Ⅱ、经营管理的合规性Ⅲ、执业行为的合规性Ⅳ、经营管理的盈利性
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】：D
【题目解析】：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。规定证券经营机构对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当由合规负责人对其合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合规性进行专项考核，作为绩效考核的重要内容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ选项正确。故本题选择D选项。