证券公司持续合规状况主要根据( )等情况进行评价。Ⅰ、司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ、中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ、证券期货行业自律组织纪律处分Ⅳ、公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。故本题选择C选项。
证券公司持续合规状况主要根据( )等情况进行评价。Ⅰ、司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ、中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ、
- 2024-11-08 15:24:20
- 证券市场基本法律法规【新】