按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。Ⅰ、动态的净资本监控机制Ⅱ、逐级问责机制Ⅲ、隔离墙制度Ⅳ、董监高的任职制度Ⅴ、内部员工和客户的信息反馈机制Ⅵ、危机处理机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。Ⅰ、动态的净资本监控机制Ⅱ、逐级问责机制Ⅲ、隔离墙制
- 2024-11-08 15:24:23
- 证券市场基本法律法规【新】
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