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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。Ⅰ、证券公司和各层级子公司
- 2024-11-08 15:23:57
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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组
- 2024-11-08 15:23:56
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按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。Ⅰ、
- 2024-11-08 15:23:55
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其
- 2024-11-08 15:23:54
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以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ、保守客户秘密Ⅱ、履行法定信息披露义务Ⅲ、完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ、不得挪用、侵
- 2024-11-08 15:23:53
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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。Ⅰ、战略发
- 2024-11-08 15:23:51
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根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）。Ⅰ、业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ、信息
- 2024-11-08 15:23:50
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关于期货交易，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ、期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ、期货合约可以不进行实
- 2024-11-08 15:23:48
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