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> 证券市场基本法律法规【新】
证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。Ⅰ、严格内部审批程序Ⅱ、及时与中国证券业协会沟通，履行报备(报批)程序Ⅲ、制
- 2024-11-08 15:24:11
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下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。Ⅰ、证券公司的从业人员Ⅱ、保险公司的从业人员Ⅲ、期货经纪公司的从业人员Ⅳ、基金管
- 2024-11-08 15:24:10
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下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（ ）。Ⅰ、证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ、证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活
- 2024-11-08 15:24:08
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下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ、中国证监会根据证券公司分类结果对不
- 2024-11-08 15:24:07
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证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括（ ）。Ⅰ、持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
- 2024-11-08 15:24:05
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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。Ⅰ、汇率风险Ⅱ、法律风险Ⅲ、财务风险
- 2024-11-08 15:24:03
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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规
- 2024-11-08 15:24:02
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以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ、合规负责人李某Ⅱ、副总经理王某Ⅲ、独立董事孙某Ⅳ、财务负责人周某Ⅴ、董事会秘书陈某Ⅵ、
- 2024-11-08 15:24:01
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（
- 2024-11-08 15:23:59
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