当前位置：
首页
> 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
- 2024-01-15 18:04:18
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 2
金融机构应当其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。
- 2024-01-15 18:04:17
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
客户先前提交的身份证件已过有效期的，金融机构应当客户更新有效身份证件的合理期限作出具体期限的规定，如统一确定为证件到期后的“三个
- 2024-01-15 18:04:17
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在
- 2024-01-15 18:04:17
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。
- 2024-01-15 18:04:16
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》金融机构反洗钱监督管理的规定。
- 2024-01-15 18:04:16
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1