当前位置：
首页
> 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等。
- 2024-01-15 18:04:19
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
客户先前提交的身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，银行无权中止为客户办理业务。
- 2024-01-15 18:04:19
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 2
单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。
- 2024-01-15 18:04:19
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份
- 2024-01-15 18:04:19
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示身份证和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示身份证
- 2024-01-15 18:04:18
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业
- 2024-01-15 18:04:18
- 2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
- 1