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资产管理合同的基本事项包括（　）。Ⅰ．客户资产的种类和数额Ⅱ．投资目标和管理期限Ⅲ．投资范围、投资限制和投资比例Ⅳ．客户资产的管

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下列对证券从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　）。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤

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下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　）。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任

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下列关于证券投资顾问业务的财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　）。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券

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非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　）或其他债券凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者

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基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（　）。Ⅰ.反洗钱

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基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险

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申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育

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信息公开的内容包括（　）。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告

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下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

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