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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　）。Ⅰ．保密意识Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控

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设立基金管理公司，应当具备的条件有（　）。Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ.注册

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证券公司章程中重要的条款包括（　）。Ⅰ.证券公司的名称、住所Ⅱ.证券公司的组织机构Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型Ⅳ.证

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信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分

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以下关于证券经纪业务的说法，正确的有（　）。Ⅰ.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法

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证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　）。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户

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开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性Ⅲ.及

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在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.

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证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　）。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行

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一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（　）。Ⅰ.发起人Ⅱ.投资者Ⅲ.投资银行Ⅳ.资信评级机构

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