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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（　）。Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益

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下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的

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中国证券业协会的自律管理职能包括（　）。Ⅰ.对会员与客户之间关系的自律管理Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.对

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证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　）。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销，证券的种

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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券

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设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向

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申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（　）。Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.公司债

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资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（　）核对资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

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中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　）年。

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