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证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况（　）。Ⅰ.工作情况Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　）。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ

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证券自营业务的范围包括（　）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.兼并收购中的自营买卖Ⅲ.一般非上市证券的买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营

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设立有限责任公司，应当具备的条件有（　）。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.股东出资达到法定资本最低限额
Ⅲ.

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上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（　）。Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易Ⅱ.相关各方是否存在利用

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金融期货的主要品种可以分为（　）。Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货

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证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（　）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止行为有（　）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券

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在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监

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涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（　）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》Ⅳ.

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