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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

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单位有下列（　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ.以自己为交易对

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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（　）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业

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下列关于询价制度的说法中，正确的有（　）。Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主

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下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（　）。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更

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证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争

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下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容有（　）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或

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证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在

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《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（　）行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约

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以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（　）。Ⅰ.公益权Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权Ⅳ.

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