证券市场基本法律法规【新】 - 辅考 Serve 库

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下列行为，属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。

证券公司合规负责人违反合规管理规定，中国证监会可以采取的措施有（）。

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的有（）。

被采取市场禁入措施的人员，应当遵循的规定包括（）。

证券公司应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性，具体措施包括（）。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》有关规定，下列关于证券公司信息技术管理工作的说法，错误的有（）。

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，下列关于违规披露、不披露重要信息的法律责任的说法，正确的有（）。

下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）。

证券公司在交易所从事融资融券交易，应按规定开立（），并在开户后3个交易日内报交易所备案。

证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情形可以对证券公司采取的监管措施有（）。

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