下列行为,属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
【正确答案】:ACD
【题目解析】:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件,“在规定时间内”不属于损害客户利益行为;(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(4)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(5)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
下列行为,属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
- 2024-11-08 15:39:44
- 证券市场基本法律法规【新】