根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。
A、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B、替客户办理账户开立、注销、转移等
C、替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
D、向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
【正确答案】:ABC
【题目解析】:证券经纪人在执业过程中,可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程,但是证券经纪人不得有替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜,同时不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。
- 2024-11-08 15:39:41
- 证券市场基本法律法规【新】