证券市场基本法律法规【新】 - 辅考 Serve 库

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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符合的条件，下列说法正确的有（）。

根据《证券法》，下列属于内幕交易行为的有（）。

下列关于公司的财务会计制度的说法，正确的有（）。

证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。

为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。

根据《合伙企业法》，关于普通合伙企业的利润分配、亏损分担的说法，正确的是（）。

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构不得开展或者参与具有（）特征的资金池业务。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（）。

证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给

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