证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》,中国证监会视具体情形可以对证券公司采取的监管措施有()。
A、责令公开说明
B、警告
C、出具警示函
D、罚款
【正确答案】:AC
【题目解析】:证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由中国证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》,中国证监会视具体情形可以对证券公司采取的监管措施有()。
- 2024-11-08 15:39:32
- 证券市场基本法律法规【新】