当前位置： 首页 > 2019年临农商转编考－反洗钱

金融机构不可将交易记录保存在境外，即使符合我国法律规定中有关保密的规定。（ ）

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完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。（ ）

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银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。（ ）

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客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。（ ）

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客户身份识别不是我国反洗钱法律制度的强制性要求。（ ）

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银行对反洗钱业务无需进行定期评估。（ ）

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银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定相应的量化指标对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。（ ）

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。（ ）

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在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自其他国家（地区）的客户。（ ）

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金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。（ ）

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