以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ、保守客户秘密Ⅱ、履行法定信息披露义务Ⅲ、完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ、不得挪用、侵占客户资金Ⅴ、不得开展业务竞争Ⅵ、履行公司财务报告披露义务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
【正确答案】:C
【题目解析】:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。不得挪用、侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。保守客户秘密。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。履行法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露,不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。完善客户沟通、投诉处理机制。证券公司应当设专职部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。
以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ、保守客户秘密Ⅱ、履行法定信息披露义务Ⅲ、完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ、不得挪用、侵
- 2024-11-08 15:23:53
- 证券市场基本法律法规【新】