根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。Ⅰ、限制业务活动Ⅱ、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】:C
【题目解析】:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动,Ⅰ项符合;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利,Ⅱ项符合;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,Ⅲ项符合;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选,Ⅳ项符合;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采
- 2024-11-08 15:24:40
- 证券市场基本法律法规【新】
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