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证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（ ）。Ⅰ、及时按照所在机构内部程序向高级管

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证券业从业人员应当（ ）。Ⅰ、自觉遵守法律、行政法规Ⅱ、接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ、接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ

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下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。Ⅰ、李某仅具有高中学历Ⅱ、董某进入证券行业刚满1年Ⅲ、付某为美国国籍Ⅳ、侯某仅通

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财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾

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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。Ⅰ、具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ、最近3

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有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ、主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ、故

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申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ、已取得证券从业资格Ⅱ、被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

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除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ、部门负责人Ⅱ、

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下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。Ⅰ、签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ、应当遵循公平、效益、诚

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目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。Ⅰ、《证券市场基本法律法规》Ⅱ、《投资银行业务》Ⅲ、《金融市场基础知识》Ⅳ

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