当前位置： 首页 > 金融2

银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持“（ ）入库保管、事先审批登记、（ ）监督领用”原则，确保保管、审批、使用的分离和

阅读全文

银行业金融机构应坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格（ ）原则。

阅读全文

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求，加强开户管理，对于重点关注客户和异地客

阅读全文

客户申请办理柜面业务时，银行业金融机构应采取凭证签字、语音自助提示、屏幕自助显示等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确

阅读全文

商业银行应加强管理，及时发现和防止员工（ ）违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动。

阅读全文

对于存在与客户进行资金往来、（ ）或转账金额较大等异常情况的，要深入了解交易背景。

阅读全文

银行员工不可在工作场所违规保管（ ）等物品

阅读全文

根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度

阅读全文

商业银行（含农村中小金融机构，下同）应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循账户实名制以及（ ）原则，认真审核客户、代

阅读全文

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人（ ）买卖资本市场产品。

阅读全文
1...7273747576...85