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证券公司应当披露（　）的薪酬管理信息。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．部门负责人

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根据《证券公司治理准则》，关于证券公司负有保密义务的说法，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司对客户资料负有保密义务Ⅱ．证券公司对公司高

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证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告

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封闭式基金的特征包括（　）。Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ．基金份额

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期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（　）可划转外，严禁挪作他用。Ⅰ．依据客户的要求支付可用资金Ⅱ．为客户交存保证金，支

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根据《证券公司监督管理条例》，下列说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

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设立证券公司，应当具备（　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．《中华人民共和国公司法》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》

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证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下（　）方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ．以非公允价格或者不正当方式

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自《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》公布之日起，证券公司大集合产品

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证券公司负责（　）的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。Ⅰ．客户服务Ⅱ．技术Ⅲ．风险监控Ⅳ．合规管理

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