当前位置： 首页 > 213123

下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（　）。Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事

阅读全文

根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（　）。Ⅰ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ．中国证券投资者保

阅读全文

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法中，错误的有（　）。Ⅰ．全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司

阅读全文

取得证券从业资格的人员，满足下列（　）条件可以申请执业证书。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近2年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职

阅读全文

被采取证券市场禁入措施的人员，应当遵循的规定包括（　）。Ⅰ．立即停止从事证券业务Ⅱ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员

阅读全文

证券经纪人可以代理证券公司进行（　）。Ⅰ．客户招揽Ⅱ．客户服务Ⅲ．代理客户下单Ⅳ．产品销售

阅读全文

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立

阅读全文

证券经纪业务营销人员不得（　）。Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义与客户或他人签订任何合同协议Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文

阅读全文

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括（　）。Ⅰ．符合规定的投资银行业务经历的证

阅读全文

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料，包括但不限于（　）。Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介

阅读全文
1...8889909192...224