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证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。Ⅰ.客户服务Ⅱ.技术Ⅲ.风险监控Ⅳ.合规管理
2023-11-02 22:19:15
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证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。Ⅰ.客户服务Ⅱ.技术Ⅲ.风险监控Ⅳ.合规管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案是B
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下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事
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自《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》公布之日起,证券公司大集合产品