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证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（　）。Ⅰ．严格内部审批程序Ⅱ．及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序Ⅲ．制

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下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．风险覆盖率不得低于100%Ⅱ．资本杠杆率不得高于8%Ⅲ

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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（　）。Ⅰ．任免、考核首席风险官，确定其薪

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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司应明确负责流动性风险管理的部

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证券公司应当根据法规、证监会的规定及合同约定，以（　）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ．信函Ⅱ

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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（　）等内容。Ⅰ．证券账户的开立Ⅱ．证券账户信息变更Ⅲ．证券账户查询Ⅳ．

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在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（　）。Ⅰ．投资品种的研究人员与投资组合的制订人员Ⅱ．投资组合的制订人员与交易指令的

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证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（　）。Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管

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效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　）。Ⅰ．公开信息Ⅱ．封闭信息Ⅲ．半公开信息Ⅳ．有限公开信息

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保荐代表人出现（　）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可采取认定不适当人选的监管措施。Ⅰ．尽职调查工作日志缺失Ⅱ．未完成辅

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