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（　）应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖提供或者公开投资者的信息。Ⅰ．证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券

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上市公司、公司债券上市交易的公司股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　）内，报送并

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下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（　）。Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户Ⅳ．垫付基

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下列属于我国现有期货品种的有（　）。Ⅰ．黄金Ⅱ．铜Ⅲ．可燃冰Ⅳ．咖啡

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下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调3个级别的情形有（　）。Ⅰ．挪用客户资产Ⅱ．违规委托理财Ⅲ．股东虚假出资、抽逃出资Ⅳ．自

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（　

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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（　）等与其职责无关的业务。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．设计合约

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期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ．成交量、成交价Ⅱ．持仓明细Ⅲ

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形的，责令改正，给予警告、罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

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证券公司证券自营业务的内部控制包括（　）。Ⅰ．建立防火墙制度Ⅱ．建立独立的实时监控系统Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度Ⅳ．建立健全

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