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客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（　）等

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下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法，正确的有（　）。Ⅰ．协议Ⅱ．报价Ⅲ．做市Ⅳ．集中竞价

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根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（　）。Ⅰ．要求申请

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证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（　）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．决策与授权体系Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险识别、评估与控制体

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下列资产管理产品销售推介行为中，正确的有（　）。Ⅰ．资管产品名称中不得出现“保本”字样Ⅱ．资产管理合同中不得出现保本保收益内涵的

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虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（　）。Ⅰ．会计师事务所及其直接负责人Ⅱ．证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ．

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下列行为构成背信运用受托财产罪的是（　）。Ⅰ．期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ．证券交易所擅自运用受托客户证

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具有国家意志性的社会规范是（　）。

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下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（　）。

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下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的事项是（　）。

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