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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ、具有证券从业资格Ⅱ、具备中国证监会规定
- 2024-11-08 15:25:25
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从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（ ）等监管措施。Ⅰ、责令
- 2024-11-08 15:25:24
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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。Ⅰ、已被机构聘用Ⅱ、最近3年未受过刑事处罚Ⅲ、未被中国证监会认定为证券市场禁入
- 2024-11-08 15:25:22
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证券业从业人员不得从事（ ）。Ⅰ、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证
- 2024-11-08 15:25:20
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证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。Ⅰ、提供虚假、误导性信息Ⅱ、采取正当竞争手
- 2024-11-08 15:25:19
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机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。Ⅰ、高级管理人员Ⅱ、中国证监会Ⅲ
- 2024-11-08 15:25:18
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按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券
- 2024-11-08 15:25:15
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关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良
- 2024-11-08 15:25:14
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