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下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

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下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ、勤勉尽责Ⅱ、

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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业

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个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ、中国证监会规定的其他条件Ⅱ、具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ、最近3年未受到中

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财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ、所任职机构同意推荐其担任

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证券投资基金的销售人员包括（ ）。Ⅰ、负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ、基金销售机构中从事基金宣传推介活动的

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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、证券公司应明确负责流动性风险管理的部门

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某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）Ⅰ、风险覆盖率为120%Ⅱ、资本杠杆率为9%Ⅲ、流动性覆盖率为150%Ⅳ、净稳定

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证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ、业务规模、性质、复杂程度Ⅱ

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