财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。Ⅰ、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ、最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:A
【题目解析】:财务顾问主办人应当具备的条件包括:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。Ⅰ、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ、所任职机构同意推荐其担任
- 2024-11-08 15:26:27
- 证券市场基本法律法规【新】
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