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公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）。Ⅰ、合规负责人本人申请Ⅱ、中国证监会责令更换Ⅲ、有证据证明其无法正常履职
- 2024-11-08 15:26:21
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《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险
- 2024-11-08 15:26:20
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根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）Ⅰ、合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ、发生重大亏损或者重大
- 2024-11-08 15:26:19
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证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。Ⅰ、应急管理建设目标Ⅱ、备份信息系统建设Ⅲ、备份数据恢复机制Ⅳ、业务恢复或替代措施
- 2024-11-08 15:26:15
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证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ、组织实施董事会相关决议Ⅱ、建立
- 2024-11-08 15:26:14
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证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ、审议信息技术战略，确保
- 2024-11-08 15:26:13
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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。Ⅰ、遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉
- 2024-11-08 15:26:11
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根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。Ⅰ、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ、代理委托人
- 2024-11-08 15:26:09
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