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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,可以采取下列措施(

  • 2024-11-08 15:49:27
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关于证券公司的法定代表人、高级管理人员的离任审计,下列说法正确的有()。

  • 2024-11-08 15:49:26
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根据资产支持证券信息披露的相关规定,发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件,管理人应当及时向资产支持证券合格投资者

  • 2024-11-08 15:49:25
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根据公司经营原则,公司从事经营活动,应当遵守()。

  • 2024-11-08 15:49:24
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

  • 2024-11-08 15:49:22
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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法,正确的有()。

  • 2024-11-08 15:49:21
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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查的说法,正确的

  • 2024-11-08 15:49:20
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根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法,正确的有()。

  • 2024-11-08 15:49:18
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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司为客户开立账户,下列做法符合监管规定的有()。

  • 2024-11-08 15:49:17
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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的合法权益,具体包括()。

  • 2024-11-08 15:49:16
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