国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,可以采取下列措施()。
A、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B、对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C、责令暂停证券公司全部业务
D、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(3)责令处分有关责任人员,并报告结果;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,可以采取下列措施(
- 2024-11-08 15:49:27
- 证券市场基本法律法规【新】