当前位置： 首页 > 2019年7月宁海农商行反洗钱资格考试题库

合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。（）

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对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业

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金融机构不可将交易记录保存在境外，即使符合我国法律规定中有关保密的规定。（）

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完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。（）

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银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。（）

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客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。（）

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客户身份识别不是我国反洗钱法律制度的强制性要求。（）

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银行对反洗钱业务无需进行定期评估。（）

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银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定相应的量化指标来对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。（）

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。（）

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