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下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承拒民事赔偿责任和罚款、罚金的说法正确的有（　）。Ⅰ．基金管理人、托管人应缴纳的罚

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下列关于基金运作方式的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．可以采用封闭式Ⅱ．可以采用开放式Ⅲ．基金合同应当约定基金的运作方式Ⅳ．不得采用

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公开募集基金的基金管理人的董事若担任基金托管人或者其他基金管理人的相关职务，按《中华人民共和国证券投资基金法》规定，应予以（　）

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证券市场法律法规体系的主要层级包括（　）。Ⅰ．法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．行政法规Ⅳ．自律管理规则

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根据《期货交易管理条例》，（　），从而操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。Ⅰ．向客户提供虚假成交回报Ⅱ．蓄意串通，按事先

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下列属于证券公司章程中重要条款的有（　）。Ⅰ．证券公司的解散事由Ⅱ．证券公司的清算办法Ⅲ．证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ．聘任律

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自营业务投资比例违反规定的，应（　）。Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，以10万元

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证券公司应当对销售的产品划分风险等级，下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（　）。Ⅰ．杠杆情况Ⅱ．结构复杂

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证券公司洗钱工作风险管理基本原则有（　）。Ⅰ．风险相当原则Ⅱ．信息共享原则Ⅲ．动态管理原则Ⅳ．自主管理原则

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在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

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