当前位置： 首页 > 213123

证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　）。Ⅰ．评估年度信息技

阅读全文

客户交易结算资金第三方存管制度要求（　）。Ⅰ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理Ⅱ．指定商业银行保证客户能够随时查

阅读全文

下列各项中，属于证券经纪业务外部监管措施的有（　）。Ⅰ．证券公司的内部控制Ⅱ．证券业协会的自律管理Ⅲ．证券交易所的监督Ⅳ．证券监

阅读全文

下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部

阅读全文

金融资产符合（　）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。Ⅰ．资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的

阅读全文

下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．受托投资管理业务应与自营业务严格隔离Ⅱ．受托投资管理合同中不得

阅读全文

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管

阅读全文

在证券市场中，常见的操纵证券市场的行为有（　）。Ⅰ．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券Ⅱ．以

阅读全文

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划资产独立于（　）的固有财产。Ⅰ．原始权益人Ⅱ．托管人Ⅲ．其他

阅读全文

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有（　）。Ⅰ．以地方融资平台公司

阅读全文
1...99100101102103...224