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证券公司为培育全体工作人员的合规意识，要求工作人员履行合规管理职责，下列符合法律法规做法的有（　）。Ⅰ．要求员工积极参加公司安排

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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列说法中，正确的有（　）。Ⅰ．流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿还

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下列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则的有（　）。Ⅰ．安全Ⅱ．准确Ⅲ．完整Ⅳ．公开

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下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有（　）。Ⅰ．依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息Ⅱ．依法监测、分

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证券业从业人员不得（　）。Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交

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下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（　）。Ⅰ．李某仅具有高中学历Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年Ⅲ．付某为美国国籍Ⅳ．侯某仅通

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关于证券公司证券经纪人管理，下列说法正确的有（　）。Ⅰ．证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件Ⅱ．证券经纪人只能接受一家证

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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（　）。Ⅰ．中国公民或依法持有合法证件的外国人Ⅱ．受

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对中国证监会拟釆取的监管措施，保荐代表人提出申辨，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳，下列属于该类情形的有（

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甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持续督导义

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