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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　）。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查

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证券经纪业务的禁止行为包括（　）。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，

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境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　）。Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件Ⅱ.单位介绍信或街道证明Ⅲ.客户本人填写的《自

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“荐股软件”是指具备下列（　）的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资

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证券研究报告主要包括（　）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实

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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的

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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ

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证券公司向客户介绍投资收益预测，（　）。Ⅰ.必须恪守诚信原则Ⅱ.提供充分合理的依据Ⅲ.以书面方式特别声明Ⅳ.所述预期仅供客户参考

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问有下列（　）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最

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