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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查
2023-11-02 22:18:56
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是A
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证券经纪业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,
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下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。Ⅰ.从事技术、风险控制、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业