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在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　）。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露

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发行人披露的招股意向书除不含（　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ.发行价格Ⅱ.筹资金

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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的等级备案情况进行核查，对有下列（　）情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价

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自营业务中涉及（　）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配

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证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（　）。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人

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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（　）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度

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证券自营业务的范围包括（　）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营

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证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内

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在证券自营业务中，不得（　）。Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ.以他人名义开立自营账户Ⅲ.使用非自营席位从事证券

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证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（　）。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券

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