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证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司承担的风险，具体包括因违反法律法规和

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证券公司反洗钱管理工作中，下列情况需要重新识别客户身份的有（）。

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证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定（）

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证券承销业务包括（）。

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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团成员应当包括（）。

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下列行为不视为有限合伙人执行合伙事务的有（）。

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下列说法属于变相公开发行股票情形的有（）。

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下列涉及规范全国股转系统业务的主要法律、行政法规的是（）。

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下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。

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下列关于证券公司另类投资子公司的业务规则的说法，正确的有（）。

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