证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司承担的风险,具体包括因违反法律法规和准则使证券公司()。
A、被给予纪律处分的风险
B、被依法追究法律责任的风险
C、被采取监管措施的风险
D、出现财产损失或商业信誉损失的风险
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:证券公司合规风险是证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司承担的风险,具体包括因违反法律法规和
- 2024-11-08 16:09:57
- 证券市场基本法律法规【新】
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