下列关于证券公司另类投资子公司的业务规则的说法,正确的有()。
A、另类子公司不得下设任何机构
B、证券公司担任拟上市企业IPO辅导机构,在签署有关协议或实质开展业务孰早时点后,另类子公司不得对该企业进行投资,但科创板跟投的除外
C、另类子公司不得融资
D、另类子公司投资境内证券交易所上市交易证券,应当将其持有与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算市值,判断是否符合监管对风控指标的规范
【正确答案】:ABC
【题目解析】:证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。A项正确。另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C项正确。证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后另类子公司不得对该企业进行投资。B项正确。另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算,判断是否符合监管对风控指标的规范。D项错误。
下列关于证券公司另类投资子公司的业务规则的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 16:09:45
- 证券市场基本法律法规【新】