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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。
2024-01-15 18:04:19
2019年柜员等级考试-15法律合规部(v1.1)
单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。
A.正确
B.错误
正确答案是A
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在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份
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如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。