当前位置： 首页 > 常山合规考试卷二

商业银行内部控制的目标有哪些？

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以下哪些是违规发放房地产贷款的行为？

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有下列哪些情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员？

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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列哪些情形的，可依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任？

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银行业金融机构有下列哪些情形，可由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正

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防范员工非正常出境，银行需做好哪些方面（ ）？

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银行对于员工与客户发生资金往来的最低防控要求包括以下哪些（ ）？

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以下哪些行为存在风险（ ）？

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以下说法哪些是对的（ ）？

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理财业务宣传方面以下哪些做法是不合规的（）？

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