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防范员工非正常出境,银行需做好哪些方面( )?
2024-01-15 15:31:04
常山合规考试卷二
防范员工非正常出境,银行需做好哪些方面( )?
A.制定员工出入境管理办法
B.在职员工不得出境
C.出入境实现限次制和审批制
D.归国后限时将因私证照上交人事部门集中保管
正确答案是ACD
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银行对于员工与客户发生资金往来的最低防控要求包括以下哪些( )?
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银行业金融机构有下列哪些情形,可由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正